Theo đó, với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; Thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục iGARTEN, Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty, Công ty cổ phần Phúc Long Vân, Công ty cổ phần Seedcom. Tổng mức phạt tiền lên đến 440 triệu đồng.
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt công ty - Ảnh minh hoạ.
Cụ thể, ngày 23/04/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 175 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Seedcom (địa chỉ trụ sở chính: L17-11, tầng 17, tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh).
Công ty này bị xử phạt 77,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (Công ty cổ phần Seedcom vi phạm hoàn thành việc phân phối mã trái phiếu SEECH2123001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu).
Ngoài ra, với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Seedcom không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tài chính bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021), công ty này tiếp tục bị xử phạt 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty cổ phần Seedcom tiếp tục bị xử phạt 85 triệu đồng. Như vậy, tổng mức tiền phạt đối với Công ty này là 162,5 triệu đồng.
Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty (địa chỉ: Tầng 3, tòa nhà Udic Complex, tổ hợp nhà ở cao tầng và dịch vụ N04, khu đô thị Đông Nam đường Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.
Chiếu theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty bị xử phạt số tiền là 92,5 triệu đồng với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Tương tự, với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục iGARTEN (địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà 25T1 N05, Khu đô thị Đông Nam Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) cũng bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền 92,5 triệu đồng.
Nguyên nhân được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ rõ: Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục iGARTEN không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2021.
Một doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt trong đợt này là Công ty cổ phần Phúc Long Vân (địa chỉ tại số 3, đường số 12, Khu dân cư Làng sen VIệt Nam, xã Đức Hoà Đông, huyện Đức Hoà, tỉnh Long An). Cũng với hành vi vi phạm là không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt công ty này với số tiền tương tự là 92,5 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty cổ phần Phúc Long Vân không công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn.
